| 北京市人民检察院第二分院近日发布的《证券犯罪检察白皮书》显示，2012年至2017年，该院共办理证券犯罪案件21件28人，其中，涉及内幕交易、泄露内幕信息罪10件16人，约占案件总数的48%；涉及利用未公开信息交易罪11件12人，约占案件总数的52%。“老鼠仓”案件持续高发，内外勾结、合伙作案现象突出。
白皮书显示，2015年以来，在北京二分检审查起诉的10件证券犯罪案件中，除一件为内幕交易案件外，其余9件均为利用未公开信息交易案件，也就是“老鼠仓”案件。此类案件中，从业人员利用职务便利获取未公开信息，违反规定从事与该信息相关的证券交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动。
据北京二分检副检察长李华介绍，“老鼠仓”使不同投资者在信息完全不对称的情况下进行交易，极大地损害了证券市场的公平性，从根本上动摇证券市场的根基。随着国家逐步规范证券市场，加之证券监管机构运用大数据等技术手段，使得该类案件的查办数量明显上升。
白皮书显示，证券犯罪案件整体呈现发案领域广泛、内外勾结合伙作案、犯罪手段网络化趋势明显等特点。此类案件的犯罪分子学历普遍较高，约57%具有硕士、博士学历，且绝大多数人具有丰富的金融从业经历，反侦查能力较强。
白皮书披露，证券犯罪案件中，共同犯罪案件约占33%。此类案件中，金融机构的从业人员与外部人员相互勾结、明确分工，有人负责操控指挥，有人负责调集资金，有人负责传递信息，甚至在被调查期间达成攻守同盟，呈现出明显的“团伙化”特征。如杨某等人利用未公开信息交易案，杨某系某投资银行资产管理部投资经理，张某是某私募基金法定代表人，两人在网络股票论坛结识。杨某以其亲属的名义开设多个股票账户交由张某操作，并将单位准备买入的股票信息或者股票的持仓情况提前告知张某，由张某低买高卖，不到一年获利近2000万元。
证券犯罪案件的复杂性考验着检察机关的办案水平。北京二分检加强刑事打击，确保办案质效，提高打击证券犯罪的精细化水平，充分发挥检察机关在审前程序中的主导作用、指控和证明犯罪的主体作用。此外，积极贯彻宽严相济刑事司法政策，完善与行政监管部门、侦查机关的常态化联络会商机制，加强行业监管，规范证券市场。
据介绍，北京二分检司法辖区内有首都金融主中心区金融街地区、北京丽泽金融商务区等多个金融资源聚集区，“一行两会”等金融监管机构亦坐落其中，区位、区情特殊，防范和化解金融风险任务较重。
北京二分检检察长苗生明说，该院将扎实履行“监督、审查、追诉”三项基本职责，继续依法惩治各类证券犯罪，做到行政执法与刑事司法密切协调、优势互补，有效防范和化解系统性金融风险，促进资本市场的平稳健康发展。
消息来源：法制日报 记者 黄洁等 |
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